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【知三板】证监会要求抓紧推进新三板改革,股转已动员进行技术改造部署

2019年11月07日 21:07来源:未知手机版

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本文转载自“新三板智库”微信公众号

(微信ID:xsbzhiku)

◆ 证监会:抓紧推进新三板改革

据证监会官网发文显示,党的十九届四中全会胜利闭幕后,证监会党委立即向全系统印发通知,就传达学习全会精神作出部署、提出要求。11月4日,证监会又分别召开党委会和党委扩大会,传达学习全会精神并对全系统学习宣传贯彻工作作进一步安排,党委书记、主席易会满主持会议。

证监会党委指出,打造一个规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场,既是完善社会主义市场经济体制、推进国家治理体系和治理能力现代化的重要内容,也必须紧紧依靠国家治理的现代化。

证监会党委要求,要自觉把资本市场改革发展放在国家治理体系和治理能力现代化的总体框架中来思考、来谋划、来推动,加强资本市场基础制度建设,促进健全具有高度适应性、竞争力、普惠性的现代金融体系,有效防范化解金融风险。

一要坚守科创板定位,支持和鼓励“硬科技”企业上市,真正落实以信息披露为核心的证券发行注册制,合理引导预期,加强监管。发挥好科创板改革试验田作用,加快推进发行、上市、交易、退市等基础制度改革。

二要抓紧推进创业板改革并试点注册制、新三板改革、推动提高上市公司质量、引导中长期资金入市等重点改革措施落地实施,更好发挥资本市场“晴雨表”功能。

三要积极配合推动证券法、刑法修订,推动建立中国特色的证券集体诉讼制度,显著提升违法违规成本,持续净化市场生态。

(图片来源网络)

◆ 全国股转公司等联合举办深化新三板改革技术准备动员大会

另外,据上海证券报报道,近期全国股转公司等联合举办深化新三板改革技术准备动员大会,对此次改革涉及的公开发行、连续竞价、差异化投资者适当性管理等方面的技术准备工作作出部署。来自98家券商的近200名高管和技术部门负责人参加了此次动员大会。

本次技术准备动员大会确定和细化了新三板改革在技术改造方面的任务、部署及时间安排。

设立精选层、建立转板机制是此次新三板改革的核心举措,在此基础上,多层次资本市场之间的有机联系将更为畅通。据悉,在转板机制下,精选层的各项制度须与沪深交易所市场进行有效衔接,因此,精选层将实施连续竞价交易制度。新三板基础层和创新层仍将采用做市交易和集合竞价交易二选一的制度架构。现行集合竞价机制也将作出优化调整。

与此相对应,新三板将依据市场层次不同设置不同的投资者适当性管理要求。

据了解,全国股转公司相关业务负责人在会上介绍,本次改革将设置差异化的投资者适当性标准。不同类型的合格投资者将拥有不同的交易权限。全国股转公司要求券商在报送合格投资者信息时,对具体类型的合格投资者进行标识,并对其交易进行前端控制。

该业务负责人还表示,新三板改革引入公开发行制度是为了提高发行效率、促进价格发现、优化市场资源配置功能,保障市场公平。此次新三板改革一是将立足中小企业的发展需求和新三板实际,在定价、申购、配售、信息披露等环节推出改革举措;二是将建立并强化市场化的股票发行定价机制,促进合理定价;三是将强化投资者保护,促进市场公平;四是将加强承销过程中的监督管理,保障市场秩序。

受访的参会券商人士均表示,将按照新三板改革的“路线图”和“时间表”,安排好相关技术系统的升级和准备工作,保障改革顺利推进。

新三板改革的冲锋号已经吹响,打好深化新三板改革攻坚战,需要技术工作的全力保障。此前,全国股转公司已于10月30日向全市场发布了技术系统规范文档,标志着新三板改革的技术准备工作全面启动。

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